9月底場(chǎng)外配資清理大限已過，證監(jiān)會(huì)對(duì)包括3家券商、1家基金公司、3家基金子公司及1家期貨公司開出罰單。

9月底場(chǎng)外配資清理大限已過，證監(jiān)會(huì)對(duì)包括3家券商、1家基金公司、3家基金子公司及1家期貨公司開出罰單。

按照年初既定工作計(jì)劃，8月中旬，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)25家證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(含相關(guān)子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運(yùn)行安全等事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》、《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》不認(rèn)真、不深入，存在前期自查中漏報(bào)涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進(jìn)行證券交易等問題，嚴(yán)重違反證監(jiān)會(huì)“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定：擬對(duì)3家證券公司暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。另外，對(duì)存在違規(guī)問題的1家期貨公司風(fēng)險(xiǎn)子公司，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將采取自律懲戒措施。

證監(jiān)會(huì)表示，從檢查結(jié)果看，目前證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)總體安全、運(yùn)行穩(wěn)定。但也發(fā)現(xiàn)，各機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)軟件開發(fā)及數(shù)據(jù)管理存在一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，且不同程度地存在一些一般性合規(guī)問題。

針對(duì)“了解你的客戶”一條，此前，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，對(duì)通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形，證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性，防范任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動(dòng)。

顯然，傘形信托借HOMS等系統(tǒng)的下掛子賬戶違反了上述實(shí)名制的規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)對(duì)于傘形信托清理的標(biāo)準(zhǔn)也體現(xiàn)了這點(diǎn)，針對(duì)實(shí)名制和違反規(guī)定由投顧下單。

1。是在證券投資信托委托人份額賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產(chǎn)品賬戶。

2。是傘形信托不同的子傘委托人(或其關(guān)聯(lián)方)分別實(shí)施投資決策，共用同一信托產(chǎn)品證券賬戶的信托產(chǎn)品賬戶。

3。優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益，劣后級(jí)委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場(chǎng)場(chǎng)外配資。

證監(jiān)會(huì)針對(duì)場(chǎng)外配資清理的時(shí)間表是：原則上于9月30日前完成，個(gè)別存量大的公司，不得晚于10月底。

也由此，券商在場(chǎng)外配資清理中，與信托公司頻頻掐架，證監(jiān)會(huì)也出面明確，場(chǎng)外配資清理不應(yīng)“一刀切”。

早報(bào)記者了解到，多家券商已明確在9月底相繼終止了傘形信托的賬戶外接。同時(shí)有基金子公司開始將賬戶轉(zhuǎn)接至券商PB系統(tǒng)。

所謂PB系統(tǒng)，相當(dāng)于券商版“HOMS”系統(tǒng)，是券商設(shè)立的私募基金綜合托管業(yè)務(wù)。

記者從某信托公司方面了解到，9月底傘形信托基本“收傘”，當(dāng)然與券商方面的溝通仍在繼續(xù)：“基本是沒法做了。”

值得一提的是，針對(duì)場(chǎng)外配資，證監(jiān)會(huì)9月份已開出3張罰單，處罰總額近10億元，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨被行政處罰。

此外，根據(jù)證監(jiān)會(huì)9月23日披露的場(chǎng)外配資清理進(jìn)度，有69%的場(chǎng)外配資賬戶已經(jīng)完成清理。