【三家券商遭暫停新開證券賬戶一個(gè)月】據(jù)證監(jiān)會(huì)10月9日消息，證監(jiān)會(huì)決定擬對(duì)3家證券公司暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

據(jù)證監(jiān)會(huì)10月9日消息，證監(jiān)會(huì)決定擬對(duì)3家證券公司暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

三券商受到處罰

按照年初既定工作計(jì)劃，今年8月中旬，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)25家證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(含相關(guān)子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運(yùn)行安全等事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》、《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》不認(rèn)真、不深入，存在前期自查中漏報(bào)涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進(jìn)行證券交易等問(wèn)題，嚴(yán)重違反證監(jiān)會(huì)“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定：擬對(duì)3家證券公司暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。另外，對(duì)存在違規(guī)問(wèn)題的1家期貨公司風(fēng)險(xiǎn)子公司，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將采取自律懲戒措施。

從檢查結(jié)果看，目前證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)總體安全、運(yùn)行穩(wěn)定。但檢查也發(fā)現(xiàn)，各機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)軟件開發(fā)及數(shù)據(jù)管理存在一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，且不同程度地存在一些一般性不合規(guī)問(wèn)題。對(duì)此，全行業(yè)要保持高度警覺，采取行之有效措施，提高風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理的意識(shí)和能力。

保證金連續(xù)流出

投保基金最新數(shù)據(jù)顯示，9月28日至9月30日，證券保證金凈流出2609億元。其中，證券交易結(jié)算資金銀證轉(zhuǎn)賬增加額為2443億元，減少額為5052億元，日均余額為2.11萬(wàn)億元。此外，股票期權(quán)保證金凈流出0.78億元，日均余額為16.76億元。

十一節(jié)前三個(gè)交易日，保證金繼續(xù)流出，為連續(xù)第五周凈流出。凈流出幅度較前一周的1554億元大幅增加68%。

分析人士指出，一方面，這與銀行季末拉存款壓力陡升有關(guān)；另一方面，節(jié)前市場(chǎng)情緒愈發(fā)謹(jǐn)慎，面對(duì)國(guó)慶長(zhǎng)假期間可能出現(xiàn)的“黑天鵝”，投資者往往采取防御性應(yīng)對(duì)，形成短期拋壓。