各債券投資者、主承銷商、發(fā)行人：

按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)項目收益?zhèn)芾頃盒修k法的通知》(發(fā)改辦財金20152010號)(以下稱《暫行辦法》)中關(guān)于非公開發(fā)行項目收益?zhèn)?以下稱“非公開項目債”)的相關(guān)要求，經(jīng)國家發(fā)改委同意，現(xiàn)發(fā)布通知如下。

一、信息披露。根據(jù)《暫行辦法》，非公開項目債的信息資料不公開披露。在發(fā)行階段，由主承銷商向潛在認(rèn)購人披露債券發(fā)行資料。在轉(zhuǎn)讓后，發(fā)行人或主承銷商應(yīng)按《暫行辦法》進行定向披露。披露時，由發(fā)行人或主承銷商將披露信息發(fā)送給我公司，我公司對債券持有人定向披露。

二、風(fēng)險告知。根據(jù)發(fā)改委要求，投資者須在每一只非公開項目債認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓前簽署《債券投資者風(fēng)險告知書》(見附件，以下稱《風(fēng)險告知書》)。在發(fā)行期間，由主承銷商組織認(rèn)購人簽署。如有非承銷團成員分銷認(rèn)購的，由分銷的賣方通知認(rèn)購人簽署。主承銷商應(yīng)統(tǒng)一將《風(fēng)險告知書》提交我公司。在轉(zhuǎn)讓期間，由賣方通知買方簽署《風(fēng)險告知書》，買方簽署后提交我公司。我公司將適時啟動《風(fēng)險告知書》網(wǎng)簽，該項工作另行通知。

未簽署《風(fēng)險告知書》的投資者不得認(rèn)購、分銷買入和二級市場轉(zhuǎn)讓買入非公開項目債，我公司將不予辦理債券結(jié)算過戶手續(xù)。

三、投資者數(shù)量和面額限制。根據(jù)《暫行辦法》規(guī)定，非公開項目債持有人數(shù)不超過200人，單筆認(rèn)購或轉(zhuǎn)讓面額不能少于500萬元。在發(fā)行階段，由主承銷商負(fù)責(zé)控制認(rèn)購人數(shù)和承銷商單筆認(rèn)購面額；在債券存續(xù)期間，賣券方須保證賣出債券單筆面額不少于500萬元。我公司將對持有人數(shù)和轉(zhuǎn)讓面額進行控制和監(jiān)測。

四、信息查詢。潛在機構(gòu)投資者有意投資非公開項目債的，應(yīng)向我公司申請用戶名和密碼。申請后，可登錄“中國債券信息網(wǎng)”，在“快速通道-發(fā)行與付息兌付-非公開發(fā)行債券-項目收益?zhèn)睂诶锊榭捶枪_項目債的資料信息。