【11月6日證監(jiān)會新聞發(fā)布會匯總】證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會完善新股發(fā)行制度，重啟新股發(fā)行。

證監(jiān)會：完善新股發(fā)行制度重啟新股發(fā)行

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會完善新股發(fā)行制度，重啟新股發(fā)行。

證監(jiān)會明確新股發(fā)行安排

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，取消新股申購預先繳款制度，涉及交易所系統(tǒng)改造工作，證監(jiān)會將結合交易所和中登公司進行系統(tǒng)技術改造，由于相關規(guī)則修訂和系統(tǒng)需要準備時間，證監(jiān)會先按現行制度恢復前期暫緩的28家中已經繳款的10家公司，在刊登招股說明書前，需要履行會后事項，需要兩周準備時間，剩余18家公司將在年底前分批發(fā)行，證監(jiān)會將合理安排審核進度。

證監(jiān)會：五方面改善新股發(fā)行措施

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會完善新股發(fā)行制度，重點圍繞巨額資金打新、監(jiān)管發(fā)行條件、加大投資者合法權益保護等事項，提出了改善新股發(fā)行的措施。

一是針對申購新股對貨幣市場的影響，針對投資者賣老股打新股，取消新股申購提前繳款，改為確定配售數量后繳款，同時強調新股申購應為投資者自負盈虧、自擔風險行為，證券公司不得替投資者全權委托；二是調整發(fā)行監(jiān)管方式，將一部分審慎監(jiān)管要求的發(fā)行條件調整為信息披露要求；三是公開發(fā)行2000萬股以下的小盤股發(fā)行，取消詢價環(huán)節(jié)，由發(fā)行人和中介機構定價，以降低中小企業(yè)發(fā)行成本；四是加強對中小投資者合法權益的保護，建立攤薄回報機制；五是強化中介機構監(jiān)管，落實中介機構責任，建立保薦機構先行賠付制度，完善信息披露抽查制度，進一步提高信披質量，明確審計機構為勤勉盡責標準。

證監(jiān)會：完善新股發(fā)行制度是向注冊制邁出的堅實一步

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示：股票發(fā)行注冊制改革是資本市場的一項系統(tǒng)工程，需要統(tǒng)籌安排，本次新股發(fā)行制度完善繼續(xù)堅持市場化、法制化方向，取消新股申購預交款，加強中介機構監(jiān)管等，本次完善新股發(fā)行制度朝著新股發(fā)信注冊制改革邁出了堅實一步。

證監(jiān)會詳解新股改革取消申購預繳款制度

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，此次新股發(fā)行體制改革取消新股申購預繳款制度的考慮為，堅持網上市值申購的同時，取消預繳款，可大幅減少投資者在打新時需要動用的資金數量。同時，詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)基本保持不變。

鄧舸表示，本次新股發(fā)行改革后，新股發(fā)行的步驟包括第一，向網下投資者詢價或者直接定價；第二，網上投資者市值申購、網下投資者通過網下平臺申購，同時二者無需交款；第三，網上投資者通過搖號中簽、網下投資者按比例配售；第四，投資者按獲配數量繳納資金。

證監(jiān)會：2000萬股以下可直接定價網上發(fā)行

證監(jiān)會新聞相關負責人在完善新股發(fā)行制度答記者問時表示：本次新股發(fā)行制度完善對承銷制度作出有針對性安排，針對巨額資金打新問題，對新股發(fā)行流程進行調整，在網上按市值申購、網下有門檻的，在確定配售數量后再進行繳款，二是縮短發(fā)行周期，規(guī)定公開發(fā)行股票數量在2000萬股以下，無新老股轉讓的，可以以直接定價方式確定發(fā)行價格，不進行網下詢價和配售。

證監(jiān)會：對中信建投等3家暫停新開證券賬戶一個月

證監(jiān)會日前對7家證券期貨經營機構作出行政監(jiān)管措施，7家機構包括3家券商，1家基金公司，3家基金公司子公司。其中，對銀河證券、申萬宏源、中信建投采取暫停新開證券賬戶1個月的監(jiān)管措施；對深圳融通采取責令改正、暫停辦理特定資產管理計劃6個月的監(jiān)管措施，對富安達基金、銀河資本資產管理、北京千石創(chuàng)富采取責令改正并暫停辦理特定資管計劃3個月的監(jiān)管措施。

證監(jiān)會：場外配資清理工作基本完成，清理5754個場外配資賬戶

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示：證監(jiān)會之前發(fā)布了加強證券公司信息系統(tǒng)外部介入通知，和清理整頓場外配資的意見，明確了對違法從事場外配資活動將嚴格查處。證監(jiān)會以加強證券公司外部信息接入為切入點，截至目前，清理場外配資已基本完成，清了了5754個場外配置，52%以銷戶方式清理，其他均采用合法合規(guī)方式承接。

鄧舸指出，當前場外配置活動出現了變換新花樣的情形，如一人多戶，利用私募基金渠道等方式，隱蔽性強。

鄧舸強調，有關各方都必須遵守法律法規(guī)，嚴禁任何形式的非法證券活動，證件公司要履行審核把關責任，發(fā)現場外配置活動的應警告相關個人，對繼續(xù)從事場外配資的單位、機構和個人將繼續(xù)嚴厲查處，希望投資者提高警惕和認識。

證監(jiān)會：三項并購重組審批改為并聯審批

針對并購重組并聯審批，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，發(fā)改委對外投資、商務部反壟斷、商務部外國投資者戰(zhàn)略投資上市公司審批，不在作為并購重組前置條件，改為并聯審批。

證監(jiān)會對6宗新三板涉嫌違法案件履行事先告知程序

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會首次對6宗涉新三板違法違規(guī)案進行行政處罰，當前已進入事先告知程序，其中包括了一宗大股東違法減持案，2宗信息披露違法案，2宗操縱股票案。

鄧舸表示，新三板市場是我國多資本市場的組成部分，必須實施有效監(jiān)管，要對新三板市場的信息披露、內部交易、操縱市場等違法行為要給予行政處罰，與主板統(tǒng)一的執(zhí)法標準，對各類違法行為嚴懲以形成震懾。

證監(jiān)會：對8宗案件作出行政處罰累計罰沒款約3395.86萬元

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示：證監(jiān)會近日集中對8總案件作出行政處罰決定，其中包括3宗違法減持，2宗短線交易案，2宗操縱市場案，1宗編造虛假信息案。

鄧舸稱，3宗違法減持案件，當事人漠視法律，違反了資本市場法規(guī)，處以6萬元至636萬元的罰款，并公開道歉。2宗短線交易案對當事人處以警告，除以罰款。2宗市場操縱案，通過違法手段營造虛假交易信息，扭曲了市場價格形成機制，依法沒收違法所得并處以三倍罰款。

鄧舸稱，8宗案件共對4家法人，9名自然人進行處罰了，累計罰沒款約3395.86萬元。

證監(jiān)會：自本月9日起實施并購重組審核優(yōu)化案

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，為優(yōu)化并購重組審核流程，提高審核效率，提升并購重組服務實體經濟的能力，證監(jiān)會實施并購重組審核全流程優(yōu)化工作方案。

具體安排如下：一是改進審核模式，由法律、財務審核人員隨機搭配的雙刃審核模式調整為3人固定分組模式，分法律、財務、行業(yè)三個方面審核，同時，根據各行業(yè)上市公司家數、交易活躍度，參考前兩年并購重組標的資產行業(yè)分布，兼顧交易所行業(yè)監(jiān)管分組安排，將全部行業(yè)分組，與審核小組對應。

二是調整審核中心。堅持以信息披露為中心的審核理念，除了合規(guī)性以外，審核重點關注信息披露的全面性、充分性、一致性和易懂性。

三是優(yōu)化內部流程，分交易類型審核，非關聯交易申請預審時間不超過5個工作日，經預審無重大問題的，可以不發(fā)反饋意見直接提交重組為審議。借殼上市和關聯交易申請，預審時間不超過10個工作日。改進審核專題會機制，增加會議次數，壓縮會議時間，提高會議效率。從目前的每周固定召開審核專題會調整為根據需要隨時召開，不固定時間。實施批量上會，借殼上市以外的重組申請，重組委會議批量集中審議，每組安排4-6家，重組委會議可酌情決定是否要求當事人及中介機構代表到會陳述意見和接受重組委委員問詢。

四是加強中介機構監(jiān)管。針對小錯不斷的中介機構，累積多次的可以降級評定，強化中介機構責任，在重組報告書中增加專項披露，中介機構應當承諾，如本次重組申請文件中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，中介機構未能勤勉盡責的，將承擔連帶責任。

五是強化事中事后監(jiān)管，加大內幕交易查處力度，遏制利用并購重組信息炒作、套利行為。日常監(jiān)管集中關注并購重組信息披露，對信息披露不真實、忽悠式重組、不履行重組承諾、財務欺詐、侵害投資者權益等違法違規(guī)行為，一經發(fā)現，嚴肅查處。

六是嚴格審核紀律。要求審核全過程全程留痕，每個環(huán)節(jié)均有相關人員簽字備查。嚴格會見制度，規(guī)范審核人員與申請人或中介機構的會見程序，嚴禁審核人員與申請人或中介機構私下接觸。

另外，11月9日后受理的并購重組申請將按照新流程審核。

證監(jiān)會： 今年核準重組申請單數已達264單

2015年上市公司并購重組持續(xù)活躍。截至目前，證監(jiān)會核準的重組申請單數為264單，約為2014年全年核準數量的1.41倍。重組委共召開96次審核會議，審核了290單重組方案。

截至9月底，已經證監(jiān)會核準的重組類申請交易金額6010.78億元，配套融資金額933.85億元，交易總金額6944.62億元，約為2014年全年核準交易金額的1.69倍。截至9月底，全市場并購重組1910單，交易金額14606.74億元，經證監(jiān)會審批的并購重組單數以及金額分別占11.36%、47.54%。

證監(jiān)會相關負責人表示，證監(jiān)會將不斷總結經驗，順應監(jiān)管轉型要求，以信息披露為核心，提升并購重組審核效率。

證監(jiān)會發(fā)布行政處罰聽證規(guī)則

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會發(fā)布證監(jiān)會行政處罰聽證規(guī)則，自12月4日起實行，以保障證監(jiān)會和派出機構公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，聽證規(guī)則共27條，主要內容包括規(guī)則適用范圍；聽證處罰范圍，一是新增5類要求可以聽證的行政處罰，如吊銷期貨業(yè)務許可證、暫停期貨從業(yè)資格等，二是調整經濟制裁類聽證，三是新增聽證范圍例外條款；行政相對人權利，一是以獨立條文列舉行政相對人權利，新增行政相對人可申請查閱證據的權利，二是新增告知行政相對人權利和義務、聽證主持人，保障行政相對人行使權力；新增部分規(guī)則制度。

證監(jiān)會開展資本市場誠信工作建設培訓班

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示：證監(jiān)會近日舉辦了資本市場誠信工作建設培訓班。

鄧舸稱，證監(jiān)各部門誠信建設工作有關人員，相關媒體人士，市場機構代表共160人參加了培訓。培訓主要學習資本市場誠信建設基本原理，兄弟部委開展誠信建設工作做法，以及學員間工作介紹和研討交流。

鄧舸指出，這是證監(jiān)會首次舉辦誠信工作培訓班，體現了對資本市場誠信工作建設的重視，證監(jiān)副主席姜洋出席培訓班儀式。