【證監會組合拳嚴打違法違規】自9月2日對恒生網絡、同花順、上海銘創開出逾6億元罰單以來，證監會共通報違法違規事件75起，合計開出約46.93億元的罰單，這在A股歷史上史無前例。

私募大佬徐翔被抓的消息近日震驚了整個投資圈，因從事內幕交易、操縱股票交易價格而栽跟頭的，徐翔不是第一人。經歷了A股指數的巨震之后，證監會就開始加大對證券市場各種違法違規現象的查處力度了。幾乎每周五都會開出罰單，這已成為近一個月來證監會的“新常態”，處罰對象包括操縱市場、場外配資違規、內幕交易、違規減持等等。自9月2日對恒生網絡、同花順、上海銘創開出逾6億元罰單以來，證監會共通報違法違規事件75起，合計開出約46.93億元的罰單，這在A股歷史上史無前例。

每周五開罰單成“新常態”

近一個月來，幾乎每周五的新聞通氣會上，證監會都會開出罰單，處罰對象包括場外配資違規、內幕交易、違規減持、操縱市場等等。

證監會新聞發言人鄧舸11月6日表示，證監會近日集中對8宗案件作出行政處罰決定，其中包括3宗違法減持，2宗短線交易案，2宗操縱市場案，1宗編造虛假信息案。3宗違法減持案處以6萬元至636萬元的罰款，并公開道歉；2宗短線交易案對當事人處以警告，處以罰款；2宗市場操縱案，依法沒收違法所得并處以3倍罰款。

信息時報記者根據證監會通報統計，在上述8宗案件中，證監會共對4家法人、9名自然人進行了處罰，累計罰沒款約3395.86萬元。此外，證監會還首次對6宗涉新三板違法違規案進行行政處罰，包括1宗大股東違法減持案，2宗信息披露違法案，3宗操縱股票案，共計罰沒約225.32萬元。

這已是證監會連續4周在新聞通氣會上對違法違規行為開出罰單了。此前，10月30日，證監會開出2.58億元罰單，對10宗違法減持案及8件違法案作出行政處罰。10月23日，證監會擬對12宗操縱證券市場案作出行政處罰，總計罰沒金額超過20億元。10月16日，證監會通報5起案例，擬對4宗內幕交易案及1宗編造傳播虛假信息案作出行政處罰，合計擬罰沒金額1億余元。

下半年罰沒金額逐月遞增

最近兩個月以來，證監會加大對違法違規行為的處罰力度。記者根據證監會披露信息統計，自9月2日對恒生網絡、同花順、上海銘創開出逾6億元罰單以來，證監會共通報違法違規事件75起，合計開出約46.93億元的罰單。此外，由于有些案件沒有逐一披露罰沒金額，因而并未統計在內。

比如，9月29日通報的2宗信息披露違法案均涉及虛增利潤。對北大荒全資子公司7名責任人員的處罰，證監會的表述為“分別給予警告及處以5萬元至15萬元不等的罰款”。在對中科云網18名責任人員的處罰中，也是“處以3萬元至15萬元不等的罰款”。

也就是說，證監會有確切罰沒金額的通報共有75起，涉及金額至少46.93億元。其中，單次罰沒金額超過1億元的通報次數就有數10次。

記者注意到，對比下半年的數據可以看出，近兩個月證監會的罰沒金額尤多，且有加速增長趨勢。記者根據證監會披露信息統計，上述近50億元的違規罰沒款中，按通報時間統計，7月份有2.28億元，8月份有1.66億元，9月份有21.8億元，10月份有24.79億元，而11月首周已有0.34億元。

如果與歷史數據相比，證監會近兩個月開出的罰單超過了今年以來的九成，甚至占到了整個“十二五”時期的大半。根據證監會此前披露的數據，截至7月23日，證監會今年以來共作出行政處罰決定書63件，罰沒款共計2.06億元。截至2015年6月，“十二五”時期證監會及派出機構共審結案件483件，共作出行政處罰決定406項，共對107名個人作出市場禁入決定，罰沒款金額總計21.83億元。

對操縱股價打擊力度最強

私募大佬徐翔被抓是因為涉及內幕交易。而從證監會的罰單來看，近期對操縱股價行為的打擊力度也是最強的。

10月23日證監會開出的超20億元罰單，就是針對12宗操縱股價案件。其中，證監會給特力A開出的13億元罰單，為年內開出的單個案件最大罰單，讓“妖股”幕后操縱者膽戰心驚。9月18日證監會擬對5宗操縱股價案件作出行政處罰，合計罰沒金額也近12億元。記者統計發現，僅在操縱股價案件上，9月以來證監會就開出了近33億元的罰單，占全部罰單的七成。

此外，證監會對券商、期貨等機構違規的處罰力度也在加大。9月11日，由于在證監會開始整頓違法配資后仍未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，證監會擬對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨5家機構作出行政處罰，4家券商合計罰沒2.41億元。9月2日，證監會對恒生網絡、上海銘創、同花順非法經營證券業務案作出行政處罰，合計罰沒逾6億元。

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9月以來證監會開出的罰單

●11月6日

證監會對3宗違法減持、2宗短線交易案、2宗操縱市場案、1宗編造虛假信息案作出行政處罰決定，罰沒款約3395.86萬元。首次對6宗涉新三板違法違規案進行行政處罰，共計罰沒約225.32萬元。

●10月30日

證監會對10宗違法減持案及8件違法案作出行政處罰。其中，10宗違法減持案處罰金額1.09億元；8宗違法案擬罰沒金額近1.47億元。

●10月23日

證監會擬對12宗操縱股價案作出行政處罰，罰沒金額超20億元。其中，吳某樂、深圳某機構涉嫌合謀操縱“妖股”特力A，被罰沒13億元。

●10月16日

證監會通報5起案例，擬對4宗內幕交易案及1宗編造傳播虛假信息案作出行政處罰，合計擬罰沒金額1億余元。

●10月9日

證監會擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施，對4家基金公司、1家期貨公司分別作出處罰。

●9月29日

證監會披露11宗違法案件調查審理完畢，合計罰沒款項約1.7億元，部分當事人被采取市場禁入。

●9月18日

證監會對5宗操縱股價案作出行政處罰，合計罰沒金額逾11.67億元。

●9月11日

證監會對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券4家券商涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規，4家券商合計罰沒2.41億元。

●9月2日

證監會對恒生網絡、上海銘創、同花順非法經營證券業務案作出行政處罰，合計罰沒6.03億元。