【泰豪科技屢次違規(guī)披露信息被下整改“通牒”】11月8日記者獲悉，江西證監(jiān)局近日公布通告，泰豪科技因?qū)掖涡畔⑴哆`規(guī)，被下整改通知書。負(fù)主要責(zé)任的，主要是該公司的董事長、總裁及董秘。相關(guān)專家表示，作為上市公司，對影響自身經(jīng)營的重大事件，須及時(shí)完整地披露，便于投資者參考與決策。

11月8日記者獲悉，江西證監(jiān)局近日公布通告，泰豪科技因?qū)掖涡畔⑴哆`規(guī)，被下整改通知書。負(fù)主要責(zé)任的，主要是該公司的董事長、總裁及董秘。相關(guān)專家表示，作為上市公司，對影響自身經(jīng)營的重大事件，須及時(shí)完整地披露，便于投資者參考與決策。

延遲半個月披露重大訴訟案

據(jù)江西證監(jiān)局的通告，泰豪科技子公司上海泰豪智能節(jié)能技術(shù)有限公司，今年7月21日向上海市高級人民法院提交關(guān)于山西美錦煤化工有限公司、美錦能源集團(tuán)有限公司違約的民事起訴狀。

隨后，7月27日法院立案，7月30日公司代繳訴訟費(fèi)371.68萬元，7月31日法院正式出具受理通知書。根據(jù)訴訟金額，泰豪科技本次訴訟屬于需及時(shí)披露的重大訴訟事項(xiàng)，但其遲至8月15日才披露，拖了半個月，明顯不符合《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

同時(shí)，泰豪科技向法院提交能源管理合同糾紛民事起訴狀中，訴訟金額合計(jì)7.35億元，但8月15日對外披露的重大訴訟及進(jìn)展情況公告，未披露具體金額，信息披露不完整。

定期報(bào)告遺漏了關(guān)鍵事項(xiàng)

在江西證監(jiān)局下發(fā)的通告中，泰豪科技2012至2014年年報(bào)、2012至2015年半年報(bào)中未披露上海泰豪與山西亞太之間干熄焦項(xiàng)目能源管理合同的簽訂、后續(xù)執(zhí)行等信息，如期間項(xiàng)目設(shè)備完工情況、對方逾期付款、合同變更等。今年半年度報(bào)告于8月18日經(jīng)第五屆董事會第33次會議決議通過，并于8月20日對外公告，但半年報(bào)的附注中未披露上海泰豪與美錦煤化工、美錦集團(tuán)之間的重大訴訟事項(xiàng)。

另外，經(jīng)查明，泰豪科技未嚴(yán)格按照信息披露管理制度，履行披露文件制作、審查、簽發(fā)等相關(guān)流程，未存檔保存等，顯示出信息披露事務(wù)管理不完善。

重要合同簽訂未臨時(shí)公告

據(jù)了解，上海泰豪2012年6月6日與山西亞太焦化冶鎂有限公司簽訂干熄焦項(xiàng)目能源管理合同，項(xiàng)目建成后，雙方分享該項(xiàng)目產(chǎn)生的節(jié)能效益。同日，上海泰豪、山西亞太、美錦集團(tuán)簽訂保證合同。根據(jù)可行性研究報(bào)告測算，該能源管理合同屬于應(yīng)及時(shí)披露的重大事件，但泰豪科技未作臨時(shí)公告。

今年3月1日，上海泰豪與山西亞太、美錦煤化工簽訂了一份《三方協(xié)議》，明確約定山西亞太在能源管理合同中的權(quán)利義務(wù)全部轉(zhuǎn)讓給美錦煤化工。與此同時(shí)，上海泰豪、美錦集團(tuán)、山西亞太、美錦煤化工簽訂了一份《保證合同補(bǔ)充協(xié)議》，明確美錦集團(tuán)將繼續(xù)為美錦煤化工履行原山西亞太保證合同中的所有權(quán)利和義務(wù)。同時(shí)，上海泰豪采取倒簽形式，與美錦煤化工簽訂了一份與原山西亞太能源管理合同，除了簽署主體不同外其他內(nèi)容基本一致的合同。可泰豪科技未就該重要能源管理合同履約主體及保證合同主體變更、產(chǎn)生的原因及可能造成的影響及時(shí)進(jìn)行披露。

江西省證監(jiān)局下發(fā)整改通告

鑒于泰豪科技上述信息披露屢次違規(guī)，江西證監(jiān)局在通告中稱，該公司時(shí)任董事長、現(xiàn)任董事陸致成，總裁楊劍，董事會秘書李結(jié)平對上述有關(guān)問題承擔(dān)主要責(zé)任。決定對泰豪科技、陸致成、楊劍、李結(jié)平采取責(zé)令改正措施。針對存在的問題“改過自新”，嚴(yán)格執(zhí)行信息披露相關(guān)制度，履行信息披露義務(wù)。

專家：要罰到違規(guī)者有切膚之痛

“近期，監(jiān)管部門加大了打擊證券市場違法違規(guī)的力度。既懲罰了眾多的單位，也涉及多個市場主體的高管人員。”中國證券法學(xué)研究會會長郭鋒認(rèn)為，一些證券欺詐現(xiàn)象，正是在信息披露的違法違規(guī)上做文章來達(dá)到目的。

針對市場上層出不窮的上市公司信息披露違法違規(guī)問題，同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院教授金澤剛表示，如果沒有讓被罰者感到痛，這樣的處罰顯然沒有任何威懾力。此次股災(zāi)事實(shí)證明，我國證券市場違規(guī)違法行為依然十分嚴(yán)重，治亂用重典，我們需要更嚴(yán)厲的處罰手段。成熟的市場都會經(jīng)歷這么一個用重典監(jiān)管的階段。同時(shí)，對違法違規(guī)者依法打擊，還要做到“治市”不留死角，使每一個違法違規(guī)者都有切膚之痛，這正是讓受傷股民對市場恢復(fù)信心的重要一步。