【華銳風(fēng)電面臨投資者維權(quán) 未來(lái)不排除再遭處罰】剛剛避過(guò)暫停上市危機(jī)的華銳風(fēng)電(601558)今年前三季度再度巨虧超12億元。禍不單行的是，公司近日又收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的 《行政處罰通知書》，對(duì)公司處以60萬(wàn)元的頂格罰款，對(duì)14位責(zé)任人員分別處以10-30萬(wàn)元不等的罰款。

剛剛避過(guò)暫停上市危機(jī)的華銳風(fēng)電(601558)今年前三季度再度巨虧超12億元。禍不單行的是，公司近日又收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的 《行政處罰通知書》，對(duì)公司處以60萬(wàn)元的頂格罰款，對(duì)14位責(zé)任人員分別處以10-30萬(wàn)元不等的罰款。大眾證券報(bào)和財(cái)信網(wǎng)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在行政處罰下達(dá)前，上海、浙江和廣東多位證券維權(quán)律師已經(jīng)行動(dòng)起來(lái)，他們即將帶領(lǐng)投資者啟動(dòng)正式維權(quán)。

上市首年粉飾業(yè)績(jī)?cè)馓幜P

證監(jiān)會(huì)查明，華銳風(fēng)電存在的違法事實(shí)包括，為粉飾上市首年(2011年)的業(yè)績(jī)，華銳風(fēng)電在時(shí)任董事長(zhǎng)韓俊良安排下，財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、銷售、客服等4個(gè)部門通過(guò)偽造單據(jù)等方式提前確認(rèn)收入，在2011年度提前確認(rèn)風(fēng)電機(jī)組收入413臺(tái)，對(duì)2011年度財(cái)務(wù)報(bào)告的影響為，虛增營(yíng)業(yè)收入24.32億元、營(yíng)業(yè)成本20.04億元、多預(yù)提運(yùn)費(fèi)3135.07萬(wàn)元，多計(jì)提壞賬1.19億元，虛增利潤(rùn)總額2.78億元，占2011年利潤(rùn)總額的37.58%。

根據(jù)上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令華銳風(fēng)電改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款：同時(shí)，對(duì)韓俊良給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款：另外，對(duì)陶剛等10位責(zé)任人均予以警告，并做出了數(shù)額不等的罰款。此外，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)韓俊良采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)其他6位責(zé)任人，采取5-10年證券市場(chǎng)禁入措施。

“在現(xiàn)有法律框架下，60萬(wàn)的罰款已是證監(jiān)會(huì)對(duì)虛假陳述行為行使處罰權(quán)的上限，表明了華銳風(fēng)電違法行為的嚴(yán)重性。”廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師建議在《證券法》的修訂中應(yīng)提高處罰額度，同時(shí)投資者積極參與。“如果投資者廣泛參與維權(quán)，也會(huì)在很大程度上增加違法成本，而從以往維權(quán)案例來(lái)看，投資者集體維權(quán)動(dòng)輒會(huì)讓上市公司付出千萬(wàn)甚至過(guò)億的代價(jià)。”其稱。

多地律師已提前征集維權(quán)

“當(dāng)時(shí)華銳風(fēng)電在2013年被調(diào)查時(shí)，就已經(jīng)收到上百投資者的索賠咨詢電話了，股民們都等急了，現(xiàn)在終于可以正式啟動(dòng)索賠。”與謝良律師同屬一個(gè)律師事務(wù)所的劉華浩律師告訴記者，本次符合索賠條件的股民為：在2012年4月11日至2013年3月6日期間買入華銳風(fēng)電股票，且在2013年3月7日后賣出或繼續(xù)持有華銳風(fēng)電股票，且存在虧損的投資者。

上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師告訴記者，他已經(jīng)接到了十多位華銳風(fēng)電股民訴訟委托，索賠金額大約為100萬(wàn)元左右。

“早在證監(jiān)會(huì)第一次立案時(shí)，我們就率先開展股民索賠預(yù)登記，來(lái)自全國(guó)各地?cái)?shù)十位股民來(lái)電咨詢、提供資料，接下來(lái)我們將盡快通知、辦理起訴。”浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師稱，符合索賠條件的投資者，只要買入均價(jià)高于5.26元，無(wú)論當(dāng)前賬戶盈虧，就可以索賠買入均價(jià)與5.26元的差額損失和傭金、稅金、利息損失等，管轄法院是北京市第一中級(jí)人民法院。

值得一提的是，厲健律師還和上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師還聯(lián)合征集過(guò)曾經(jīng)購(gòu)買過(guò)華銳風(fēng)電股票并遭受虛假陳述損害的投資者。兩位律師提醒，報(bào)名參加索賠的投資者應(yīng)向律師提供身份證復(fù)印件、上海股東卡復(fù)印件、加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的股票交易對(duì)賬單原件 (從第一次買入華銳風(fēng)電打印到2013年7月31日或全部賣掉之日)、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編等文件。

或面臨新一輪行政處罰

厲健律師進(jìn)一步分析，華銳風(fēng)電先后在2013年5月29日、2014年1月12日收到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，這次處罰公告針對(duì)的是公司2011年年報(bào)財(cái)務(wù)造假，公司今后面臨第二次處罰仍是大概率事件。

“目前只是從時(shí)間上判斷，此次行政處罰針對(duì)的是2013年的調(diào)查。”和厲健律師持有相同觀點(diǎn)的還有劉華浩律師和吳立駿律師。他們認(rèn)為證監(jiān)會(huì)2014年1月啟動(dòng)的對(duì)華銳風(fēng)電的調(diào)查結(jié)果截至目前尚未出爐，華銳風(fēng)電也從未公告過(guò)該次調(diào)查已被撤銷，因此，未來(lái)不排除華銳風(fēng)電再遭行政處罰。

值得一提的是，華銳風(fēng)電在2012年和2013年連續(xù)虧損，且在2014年前三季度虧損4.36億元，眼看就要被暫停上市。在最后關(guān)頭，公司多方籌措，才躲過(guò)一劫。今年華銳風(fēng)電高層大換血，但公司經(jīng)營(yíng)仍未改觀，今年前三季度再虧125984.45萬(wàn)元。