【中證協：中信證券半年虛增互換業務1.06萬億 正調查核實】10月，我們發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差，造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規模造成影響。該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業務數據統計報表》中互換業務月度新增、終止及年度累計規模，相關數據已在本期報告中予以修正。

據中證協網站消息，場外證券業務備案：截至10月底，累計40家機構提交首次備案138筆。

場外證券銷售與轉讓：本月，25家證券公司銷售(含自銷、代銷)私募產品512只，月度銷售金額184.41億元；15家證券公司開展轉讓業務93筆，轉讓金額9.28億元。截至10月底，25家證券公司累計銷售私募產品8482只，銷售金額5,081.22億元；累計1194只產品實現轉讓，轉讓金額114.59億元。

場外衍生品：10月，證券公司開展權益類場外金融衍生品初始交易2735筆，涉及初始名義本金1,082.78億元；截至10月底，共39家證券公司開展了場外衍生品業務，月末未了結初始名義本金余額2,792.1億元。 報價系統：本月，報價系統發行私募產品93只，月度發行金額79.47億元；10只產品實現轉讓，轉讓金額0.86億元。在互聯網非公開股權融資方面，中證眾創穩步發展，本月新增3個項目，擬融資1,090萬元；截至10月底，累計共15個項目完成募集，募集資金1.55億元，項目融資成功率26.32%，在同類業務中成功率領先。

發現的問題：10月，我們發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差，造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規模造成影響。該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業務數據統計報表》中互換業務月度新增、終止及年度累計規模，相關數據已在本期報告中予以修正。協會正在進一步調查核實，發現違規情況將視情節相應采取自律管理措施。

1。本報告中各類數據來源為場外證券業務備案和報告主體按照《場外證券業務備案管理辦法》要求向場外證券業務報告系統報送的數據，故報告中統計分析的準確性會受到備案和報告主體數據報送情況的影響。

2。本報告所稱場外證券業務是根據《場外證券業務備案管理辦法》，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、私募基金管理人，以及其他證券監管機關或自律組織規定機構在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業股份轉讓系統以外開展的，且應向中國證券業協會進行備案和報告的證券業務。