英國金融市場行為監(jiān)管局(FCA)周四(11月26日)對巴克萊銀行(Barclays)處以7200萬英鎊(1.09億美元)的罰款，因該行在審查高端客戶時投機取巧，以便獲得一宗大型交易業(yè)務。一位高級經理稱這單交易可能成為“世紀交易”。

英國金融市場行為監(jiān)管局(FCA)周四(11月26日)對巴克萊銀行(Barclays)處以7200萬英鎊(1.09億美元)的罰款，因該行在審查高端客戶時投機取巧，以便獲得一宗大型交易業(yè)務。一位高級經理稱這單交易可能成為“世紀交易”。

據悉，巴克萊在2011和2012年為幾位高端客戶安排一宗19億英鎊的交易，而該機構認為這些客戶持有的巨量倉位存在金融舞弊的可能。

在這種情況下，銀行應該對客戶進行更詳細的審查，但FCA周四公布的譴責報告稱，巴克萊未能這樣做，事實上該行在一些合規(guī)程序方面投機取巧。

FCA指出，“巴克萊沒有按照標準的程序走，而是盡可能快地接受這些人為客戶，從而獲得5230萬英鎊營收。同時，巴克萊采取非常規(guī)做法，將這些客戶以及這宗交易的具體資料保存在其電腦系統(tǒng)外，而通常這是應該存在系統(tǒng)內的。”

巴克萊本次的罰金中有超過5200萬英鎊屬追繳不法所得，這意味著巴克萊通過上述交易所獲利潤將被沒收。這是FCA開出的最大一張追繳罰單。

不過，FCA未對相關客戶提出批評，也沒有透露客戶身份相關線索。FCA表示，巴克萊稱這些客戶的財富來自于“持有土地、不動產以及商業(yè)活動”。

這是巴克萊過去六年中從英國監(jiān)管機構接到的第七張大罰單，此前該行還因操縱倫敦銀行間拆放款利率(Libor)以及匯價而被罰款。