【薛榮年非法獲利超5億 公安部以利益輸送窩案展開偵查】在證券市場上打拼，最重要的是什么？目前行業(yè)共識就是“做事要干凈”。曾經(jīng)叱咤風云的投行大佬薛榮年就因“不干凈”被監(jiān)管部門和公安部列為“特大內(nèi)部交易、利益輸送窩案”展開調(diào)查。（券商中國）

在證券市場上打拼，最重要的是什么？目前行業(yè)共識就是“做事要干凈”。曾經(jīng)叱咤風云的投行大佬薛榮年就因“不干凈”被監(jiān)管部門和公安部列為“特大內(nèi)部交易、利益輸送窩案”展開調(diào)查。

案件知情人士向券商中國記者透露，薛榮年不僅作為內(nèi)幕信息知情人向其親屬朋友多次泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易活動，還在后續(xù)的辦案過程中利用自身的社會關系網(wǎng)向調(diào)查組施壓，要求調(diào)查組放棄調(diào)查，遭到拒絕后又多次托人向調(diào)查組求情，請求放其一馬。

非法獲利總金額超過5億元

當前公安部門正在對“薛榮年特大內(nèi)幕交易、利益輸送窩案”開展偵查工作。

據(jù)知情人士透露，2014年11月證監(jiān)會對“巢東股份”異常交易啟動初步調(diào)查，并于2015年1月將所獲犯罪線索移送公安部證券犯罪偵查局機關。

在調(diào)查中證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，原平安證券總裁、華林證券董事長薛榮年作為內(nèi)幕信息知情人向其親屬朋友多次泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易活動，并指示使其親屬朋友進行內(nèi)幕交易，同時通過親屬設立公司在其保薦的多個項目中PE入股實現(xiàn)利益輸送，交易總金額超過1億元，非法獲利總金額超過5億元，涉及包括巢東股份、東源電器、魚躍醫(yī)療等多家上市公司，案件性質(zhì)惡劣，犯罪情節(jié)嚴重，屬于罕見的特大內(nèi)幕交易、利益輸送窩案。目前公安部門正在對該案開展偵查工作。

重要賬戶浮出水面

調(diào)查人員在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，一是錢某某賬戶自2014年9月22日至2014年9月24日累計買入“巢東股份”239.11萬股，交易金額2673.03萬元，截至停牌日該賬戶為巢東股份第三大股東、第一大自然人股東。買入時間點與敏感期完全吻合。經(jīng)深入調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，錢某某賬戶的實際控制人是其兒子陳某某，資金來源為陳某某賬戶賣出“東源電器”獲利所得資金；

二是李某賬戶于2014年8月12日突然轉(zhuǎn)入388萬元，當日突擊買入“巢東股份”39.48萬股，交易金額380.72萬元，此前該賬戶余額僅為3.4萬元，且自2008年至調(diào)查日該賬戶未有超過20萬元以上的大額資金轉(zhuǎn)入，交易行為明顯異常。該賬戶的實際控制人為其女婿戴某某，資金來源也來自于戴某某。

通過外圍調(diào)查分析比對后，調(diào)查組發(fā)現(xiàn)陳某某和內(nèi)幕信息知情人薛榮年及其愛人曾某為銅陵學院校友，關系密切，且在2014年9月20日兩人曾在合肥某家飯店聚餐，聚餐后第一個工作日陳某某開始巨額買入“巢東股份”，時間點存在巧合；李某賬戶的實際控制人戴某某為薛榮年妻弟，任金通智匯法定代表人(薛榮年為金通智匯實際控制人)。兩人都同時與薛榮年存在關聯(lián)關系，至此調(diào)查組確定以陳某某賬戶為突破口、以薛榮年為核心展開深層次調(diào)查。

內(nèi)幕消息鏈條曝出

隨后，一個龐大的內(nèi)幕消息鏈條被挖掘出來。

調(diào)查組通過追查陳某某個人賬戶資金來源過程中發(fā)現(xiàn)，陳某某在2013年4月1日“東源電器”因資產(chǎn)重組停牌前，在敏感期內(nèi)買入“東源電器”1022萬股，成交金額高達6900萬股，時為“東源電器”第四大股東，交易行為明顯異常；陳某某買入“東源電器”的資金來源包括向薛榮年弟弟薛永某和弟媳朱某某借款3100萬元、通過質(zhì)押“東源電器”獲得平安證券融資2200萬元以及自有資金1600萬余元。

復牌后，陳某某在高位將持有“東源電器”減持套現(xiàn)，非法獲利達1億多元。而“巧合”的是當時薛榮年為東源電器收購資產(chǎn)重組提供專業(yè)顧問服務，為內(nèi)幕信息知情人。隨后調(diào)查組對朱某某借款3100萬元進行針對性延伸調(diào)查后又有了驚人發(fā)現(xiàn)：該筆3100萬元來源于石河子融科華投資有限公司(簡稱“融科華”)，朱某某持有該公司30%股份，融科華資金來自于減持“魚躍醫(yī)療”所得和分紅款。

融科華為魚躍醫(yī)療的上市發(fā)起人之一，2007年3月21日魚躍醫(yī)療實際控制人吳某某以600萬元向融科華轉(zhuǎn)讓3.89%股權，魚躍醫(yī)療上市后，經(jīng)過多次高送轉(zhuǎn)及公積金轉(zhuǎn)增股本，融科華持有“魚躍醫(yī)療”股份共計1495.25萬股。解禁期滿后，融科華多次減持“魚躍醫(yī)療”獲得減持款14860.48萬元，截至調(diào)查日融科華仍持有“魚躍醫(yī)療”935.54萬股，市值約2.43億元。同樣巧合的是，融科華的法定代表人為薛榮年妻弟戴某某，魚躍醫(yī)療上市保薦機構為平安證券，薛榮年時任平安證券投行部總經(jīng)理。調(diào)查組認真分析證據(jù)資料后認為，上述連環(huán)案是一系列周密策劃、環(huán)環(huán)相扣、手法隱蔽的重大證券期貨違法犯罪案件，背后的主謀人應當就是不顯山露水、隱藏極深的薛榮年。

薛榮年善用法律躲避調(diào)查、逃避監(jiān)管

因薛榮年闖蕩資本市場多年，擔任過多家券商投行部門的負責人，深諳國內(nèi)資本市場運作規(guī)律和法律規(guī)則，善于利用法律法規(guī)躲避調(diào)查、逃避監(jiān)管，給調(diào)查工作帶來極大阻礙。

證監(jiān)會相關人士表示，調(diào)查對象之間大多存在親屬、朋友、校友關系，形成攻守同盟，共同制造偽證，干擾調(diào)查視線，破壞調(diào)查進程，內(nèi)幕信息傳遞過程和資金劃轉(zhuǎn)關系無法快速還原。同時，薛榮年社會資源豐富、人脈甚為廣泛，在辦案過程中多次利用其特殊身份向調(diào)查組施壓，要求調(diào)查組放棄調(diào)查，遭到拒絕后又多次托人向調(diào)查組求情，請求放其一馬。

在薛榮年通過發(fā)送威脅短信、惡意舉報、污蔑陷害等方式企圖阻礙案件調(diào)查的壓力中，證監(jiān)會徹查到底，最終把案件移交送至公安機關。