【上交所5天通報20起違規(guī)行為】上交所對違法違規(guī)行為的處罰在繼續(xù)加碼。從2月1日到2月5日，上交所已經(jīng)公布20份處罰決定，涉及19家上市公司。從采取的監(jiān)管措施看，監(jiān)管關注3份，通報批評6份，公開譴責4份，出具監(jiān)管工作函7份。（證券日報）

兩份與亞星科技有關，所采取的監(jiān)管措施分別為通報批評和監(jiān)管關注

上交所對違法違規(guī)行為的處罰在繼續(xù)加碼?！蹲C券日報》記者了解到，從2月1日到2月5日，上交所已經(jīng)公布20份處罰決定，涉及19家上市公司。從采取的監(jiān)管措施看，監(jiān)管關注3份，通報批評6份，公開譴責4份，出具監(jiān)管工作函7份。

以皖江物流為例，上交所公開譴責的對象是公司時任監(jiān)事艾強。據(jù)介紹，上交所在日常信息披露監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)艾強在買賣公司股票方面存在違規(guī)情形。經(jīng)查明，艾強于2015年10月20日買入公司股票100000股，成交均價6.156元/股，成交金額615616.31元；次日又將上述股票全部賣出，成交均價6.15元/股，成交金額615000元。

另經(jīng)核實，皖江物流于2015年10月30日披露了三季報，艾強前述買賣公司股票的行為，違反了董事、監(jiān)事、高級管理人員不得在定期報告披露前30天內(nèi)買賣公司股票的規(guī)定。艾強的賣出股票行為也違反了證券法關于董事、監(jiān)事、高級管理人員不得短線交易的規(guī)定。

同時，艾強的減持行為還違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條關于“從即日起6個月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱大股東)及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的規(guī)定。經(jīng)監(jiān)管督促，艾強仍拒不采取必要措施改正。據(jù)相關規(guī)定，上交所決定對艾強予以公開譴責。

此外，《證券日報》記者注意到，在上交所2月份開出的罰單中，有兩份與亞星科技有關，所采取的監(jiān)管措施分別為通報批評和監(jiān)管關注。

據(jù)上交所介紹，亞星化學在重大資產(chǎn)重組中，公司聘請的獨立財務顧問主辦人未能勤勉盡責，對公司違規(guī)行為負有責任。具體看，一是公司編制并披露的重組預案內(nèi)容與格式不符合規(guī)則要求，二是公司未及時披露交易對方及標的資產(chǎn)的重大變動情況。

根據(jù)相關規(guī)定，上交所決定對時任濰坊亞星化學股份有限公司獨立財務顧問國金證券股份有限公司項目主辦人曾德雄、魏真鋒，信達證券股份有限公司項目主辦人邵佳、謝娟予以監(jiān)管關注；對濰坊亞星化學股份有限公司、時任公司實際控制人李貴斌、董事會秘書孫巖予以通報批評。

上交所提醒，公司獨立財務顧問項目主辦人應當引以為戒，嚴格遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，并督促相關主體履行規(guī)范運作、信息披露等義務。