06月09日訊

6月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。

《辦法》督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)秉持客戶利益至上原則，并提出八條通用的合規(guī)原則，嘗試以原則導(dǎo)向方式，解決現(xiàn)有規(guī)則導(dǎo)向監(jiān)管規(guī)則下，新業(yè)務(wù)、新活動缺乏及時、可用的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)問題：一是充分了解客戶信息并及時更新；二是確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不的欺詐客戶；三是持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動；四是嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)；五是有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息；六是防范利益沖突，公平對待客戶；七是依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送；八是審慎評估經(jīng)營管理行為對市場的影響，采取有效措施防止擾亂市場秩序。