監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查報(bào)告模板-監(jiān)事監(jiān)督檢查報(bào)告范文

今年以來，樂陵農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)不斷強(qiáng)化完善履職責(zé)任，堅(jiān)守職責(zé)定位，緊緊圍繞省聯(lián)社關(guān)于著力完善公司治理機(jī)制的部署要求，聚焦“四項(xiàng)監(jiān)督”，持續(xù)提升法人治理成效，充分發(fā)揮監(jiān)督保障作用，為全行業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

聚焦履職重點(diǎn)，突出監(jiān)督成效。一是扎實(shí)開展省聯(lián)社部署的重點(diǎn)工作，根據(jù)省聯(lián)社履職重點(diǎn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)整村授信、農(nóng)金員管理、四張清單對(duì)接、信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整等工作進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。通過參與客戶經(jīng)理走訪、深入網(wǎng)點(diǎn)與客戶經(jīng)理、支行行長(zhǎng)座談，及時(shí)發(fā)現(xiàn)條線管理薄弱環(huán)節(jié)，全面查漏補(bǔ)缺，為業(yè)務(wù)發(fā)展出謀劃策。二是圍繞風(fēng)險(xiǎn)防控，加大監(jiān)督深度。對(duì)省聯(lián)社及監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注問題進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)分析，對(duì)條線發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，督促各條線及時(shí)采取有效措施防控問題風(fēng)險(xiǎn)。三是強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督。與財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、審計(jì)“一二三道防線”形成監(jiān)督合力，加強(qiáng)對(duì)費(fèi)用列支情況跟蹤監(jiān)測(cè)和指導(dǎo)監(jiān)督，做好自查自糾、立查立改、及時(shí)糾改，確保各項(xiàng)費(fèi)用列支合理。今年以來，樂陵農(nóng)商行監(jiān)事會(huì)針對(duì)四項(xiàng)監(jiān)督發(fā)出各類風(fēng)險(xiǎn)提示、工作建議、約談及質(zhì)詢函共計(jì)45期，問題反饋率100%。

強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，深化聯(lián)動(dòng)合作。一是監(jiān)事會(huì)通過聯(lián)合審計(jì)、紀(jì)檢等部門，結(jié)合聚焦省聯(lián)社重點(diǎn)工作部署和目前內(nèi)控管理現(xiàn)狀，組織開展信貸內(nèi)控管理情況、農(nóng)金員管理、不良資產(chǎn)處置專項(xiàng)調(diào)查研究實(shí)行監(jiān)督+檢查模式，針對(duì)各條線內(nèi)控管理薄弱環(huán)節(jié)提出整改建議。二是加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)配合，針對(duì)整改措施復(fù)雜且涉及多個(gè)部門的現(xiàn)狀，充分發(fā)揮協(xié)同作用，督促各部門分條線進(jìn)行問題整改，切實(shí)將監(jiān)事會(huì)履職監(jiān)督成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的實(shí)際措施。三是開展調(diào)研督導(dǎo)。針對(duì)內(nèi)控各環(huán)節(jié)開展“沉浸式”調(diào)研督導(dǎo)，深入各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)場(chǎng)督導(dǎo)，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行跟蹤式監(jiān)督，及時(shí)總結(jié)存在的薄弱點(diǎn)、提出整改措施、督導(dǎo)整改成效，進(jìn)一步提升內(nèi)控監(jiān)督的專業(yè)性、有效性，有效保障監(jiān)督效果。

抓好問題追蹤，確保監(jiān)督成果。一是建立溝通反饋機(jī)制。對(duì)于日常履職發(fā)現(xiàn)的問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提前與相關(guān)條線做好溝通工作，確保風(fēng)險(xiǎn)提示的準(zhǔn)確性，為下步整改提升奠定基礎(chǔ)，同時(shí)對(duì)于專項(xiàng)調(diào)研、專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及基層反映的工作建議，及時(shí)向相關(guān)條線反饋，強(qiáng)化調(diào)研成果運(yùn)用。二是加強(qiáng)問題追蹤，對(duì)于條線部室長(zhǎng)期未整改的問題，監(jiān)事會(huì)進(jìn)行約談或質(zhì)詢，確保問題整改落實(shí)到位。三是建立問題跟蹤督導(dǎo)機(jī)制。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際提出整改建議，督導(dǎo)相關(guān)部門制定措施、限期整改、定期反饋，并建立督導(dǎo)問題臺(tái)賬，實(shí)行銷號(hào)管理，確保問題整改率。（王偉 鄭海波）