20.5億元自有資金投資事項(xiàng)存在違法行為，已被暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)

民族證券20.5億元款項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題又有新進(jìn)展。方正證券昨日公告稱，公司全資子公司民族證券9月9日收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，決定就民族證券20.5億元自有資金投資違法違規(guī)問(wèn)題對(duì)民族證券立案調(diào)查。此前北京證監(jiān)局已經(jīng)暫停民族證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

2014年9月至12月期間，民族證券分七筆累計(jì)將20.5億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃。并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監(jiān)管報(bào)表》及2014年年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款，導(dǎo)致報(bào)送月度報(bào)表和年度報(bào)告有誤。此行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定。

同時(shí)，民族證券2014年9月至今持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例超過(guò)證券公司風(fēng)控法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。北京證監(jiān)局7月份表示，這一事件暴露出民族證券在自有資金、

合同和印章等方面的內(nèi)部控制存在嚴(yán)重缺陷。

在勒令公司整改后，北京證監(jiān)局針對(duì)該事件，于今年7月對(duì)民族證券采取監(jiān)管措施，暫停民族證券除固定收益證券以外的自營(yíng)業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，對(duì)公司和包括董事長(zhǎng)趙大建在內(nèi)的高管予以譴責(zé)。

20.5億存款問(wèn)題是在審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)民族證券2014年年報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn)的，隨后母公司方正證券火速組織自查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)請(qǐng)求介入核查民族證券。

值得關(guān)注的是，該事件也成為方正證券今年8月啟動(dòng)實(shí)質(zhì)性整合民族證券的理由之一。方正證券在8月發(fā)布的公告中稱，自去年9月以來(lái)，民族證券發(fā)生了20.5億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃事件，截至公告發(fā)布時(shí)，20.5億元款項(xiàng)真實(shí)情況尚未徹底查清，仍有18.42億元資金未轉(zhuǎn)回。

民族證券資金違法大事記

2015年5月12日

民族證券大股東方正證券公告民族證券20.5億元款項(xiàng)涉嫌違規(guī)投資，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)介入核查。

2015年5月19日

方正證券公告稱，經(jīng)北京證監(jiān)局核查，民族證券確實(shí)存在20.5億元款項(xiàng)投資違規(guī)行為，民族證券被勒令在6月15日之前進(jìn)行改正。

2015年7月24日

北京證監(jiān)局對(duì)民族證券采取監(jiān)管措施，暫停民族證券除固定收益證券以外的自營(yíng)業(yè)務(wù)

2015年9月9日

民族證券9月9日收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，決定就20.5億元款項(xiàng)對(duì)民族證券立案調(diào)查。(記者李蕾)