資本市場(chǎng)整治內(nèi)外開(kāi)花，不僅持續(xù)查“內(nèi)鬼”，也開(kāi)始注重處理非法期貨操縱交易。據(jù)新華社昨日消息，公安部指揮上海公安機(jī)關(guān)成功偵破一起以貿(mào)易公司為掩護(hù)，境外遙控指揮、境內(nèi)實(shí)施交易，作案手段隱蔽、非法獲利巨大的涉嫌操縱期貨市場(chǎng)犯罪案件，涉案金額達(dá)20億元。

600多萬(wàn)本金獲利20億

據(jù)上海市公安局專案組查明，犯罪嫌疑人高燕等人交代，受兩名境外機(jī)構(gòu)人員扎亞、安東指使，以50萬(wàn)美元注冊(cè)資本金以及他人出借的360萬(wàn)元人民幣作為初始資金，合計(jì)約600多萬(wàn)元參與股指期貨交易。利用多個(gè)特殊法人期貨賬戶通過(guò)高頻程序化交易軟件非法獲利高達(dá)20多億元。

高燕等人涉嫌利用程序化交易軟件操作股指期貨市場(chǎng)。 今年6月初至7月初，證券期貨市場(chǎng)大幅波動(dòng)，伊世頓公司在賬戶組平均下單速度達(dá)每0.03秒一筆，一秒內(nèi)最多下單31筆，且成交價(jià)格與市場(chǎng)行情的偏離度顯著高于其他程序化交易者。僅6月初至7月初，該公司賬戶組凈盈利就達(dá)5億余元人民幣。

對(duì)此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，伊世頓公司的期貨交易行為擴(kuò)大了日內(nèi)交易價(jià)格波幅，與市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)存在關(guān)聯(lián)性，影響了當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)交易價(jià)格和正常交易秩序。公安機(jī)關(guān)認(rèn)定，伊世頓公司異常交易行為符合操縱股指期貨市場(chǎng)的特征，涉嫌操縱期貨市場(chǎng)犯罪。

僅在期貨領(lǐng)域就不止一家公司在利用高科技手段操縱股指期貨市場(chǎng)。光大期貨高級(jí)研究員王紅英表示，像伊世頓一樣，大量的境外機(jī)構(gòu)利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)操縱我國(guó)期貨市場(chǎng)。我國(guó)市場(chǎng)尚處于開(kāi)放的初始時(shí)期，國(guó)內(nèi)多以傳統(tǒng)的價(jià)值投資為主，境外機(jī)構(gòu)恰恰利用技術(shù)不對(duì)等這一點(diǎn)，對(duì)我國(guó)市場(chǎng)實(shí)施金融掠奪。

資本市場(chǎng)整治內(nèi)外開(kāi)花

事實(shí)上，在今年股市動(dòng)蕩之際，資本市場(chǎng)整治從未中斷，不僅查處了一批“內(nèi)鬼”，也加強(qiáng)了對(duì)證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)非法交易的監(jiān)管和監(jiān)控。6、7月間，我國(guó)證券期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常巨幅波動(dòng)，廣大投資者蒙受巨大損失。為此，監(jiān)管層查處了一批“內(nèi)鬼”，其中，中信證券總經(jīng)理程博明等多名高管因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被查，證監(jiān)會(huì)原主席助理張育軍因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，免去主席助理職務(wù)。

對(duì)于引發(fā)股市大幅波動(dòng)的配資業(yè)務(wù)也進(jìn)行了進(jìn)一步清理，并對(duì)前期自查中漏報(bào)涉嫌配資賬戶，以及其余違規(guī)交易查處了一批金融機(jī)構(gòu)，包括擬對(duì)3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。另外，對(duì)存在違規(guī)問(wèn)題的1家期貨公司風(fēng)險(xiǎn)子公司，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將采取自律懲戒措施。

最強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)暴來(lái)臨

在“主動(dòng)”和“被動(dòng)”的操縱之下，僅從6月開(kāi)始外匯占款的大量流出就可以看出，市場(chǎng)已受到了極大的破壞，政府不得不重拳出擊，雖然堅(jiān)持市場(chǎng)化，但也要堅(jiān)決打擊犯罪者利用市場(chǎng)化、繞開(kāi)紅線的破壞行為。王紅英分析，抓捕操縱市場(chǎng)者的行動(dòng)會(huì)持續(xù)下去。從最高層次的金融安全來(lái)看，必須肅清相關(guān)行業(yè)管理機(jī)構(gòu)官員中的“內(nèi)鬼”;從市場(chǎng)參與主體來(lái)看，要加強(qiáng)投資者的教育，認(rèn)清基本犯罪特征。

對(duì)于此次首個(gè)公布的市場(chǎng)投資主體落網(wǎng)，王紅英認(rèn)為，短期內(nèi)會(huì)帶來(lái)一定沖擊，但中長(zhǎng)期正面因素更多。王紅英進(jìn)一步解釋，隨著打擊金融犯罪行為的深入開(kāi)展，以及成果不斷顯現(xiàn)，我國(guó)市場(chǎng)會(huì)日趨透明、健全，市場(chǎng)的參與者也能夠更有序地遵守市場(chǎng)公開(kāi)、公平機(jī)制，推動(dòng)市場(chǎng)越來(lái)越穩(wěn)定地發(fā)展，逐步與國(guó)際接軌。記者 崔啟斌 岳品瑜 程維妙

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