記者 卓勇良
[ 除卻市場(chǎng)失靈的外部性領(lǐng)域，在具體產(chǎn)業(yè)發(fā)展和具體要素配置方面，“有效的市場(chǎng)”和“有為的政府”，兩者只能有其一，而不可能共存 ]
關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策，學(xué)界和實(shí)際部門通常早已不再奉為圭臬。早年就聽(tīng)浙江慈溪農(nóng)民說(shuō)，凡有線廣播里政府提倡種的東西，都是賺不到錢的。林毅夫教授一邊認(rèn)為“許多國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策失敗”，一邊又認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策不可或缺，似乎存在著一些似是而非的矛盾。
20多年前曾反復(fù)閱讀林毅夫《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》，這是對(duì)我有過(guò)重大影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)啟蒙文章之一。這兩天又重新翻看這篇畫滿杠杠的文章，非常親切。林毅夫文中說(shuō)“制度市場(chǎng)中不同的制度會(huì)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)”，“國(guó)家發(fā)揮作用的目的就是把它的福利或效用最大化”。至今仍懷念這段讀書經(jīng)歷，充滿了對(duì)林毅夫教授的敬意。當(dāng)然，這并不妨礙我今天的客觀分析。
林毅夫產(chǎn)業(yè)政策的“二律背反”悖論
林毅夫教授的“有效的市場(chǎng)”與“有為的政府”，是一個(gè)典型的如康德所言的“二律背反”命題。
單獨(dú)來(lái)看其中的任何一個(gè)概念，應(yīng)該均是成立的。“有效的市場(chǎng)”正是我們建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)于資源配置決定性作用所努力追求的總體目標(biāo)；“有為的政府”也是從計(jì)劃走向市場(chǎng)，從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代，積極推進(jìn)全面深化改革所要實(shí)現(xiàn)的一個(gè)目標(biāo)。這些單個(gè)的概念，由于都是依據(jù)普遍承認(rèn)的原則，當(dāng)然均應(yīng)成立，均不違反基本的理性規(guī)則。但如果把這兩個(gè)概念結(jié)合起來(lái)，就將形成公認(rèn)的矛盾沖突，形成一個(gè)鮮明的、典型的悖論。
既然存在著一個(gè)“有效的市場(chǎng)”，那就意味著市場(chǎng)能有效解決要素配置問(wèn)題，符合人們關(guān)于較少投入取得較大產(chǎn)出的意圖。因此，除了市場(chǎng)不能解決，即市場(chǎng)失靈的外部性問(wèn)題外，在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域就不再需要一個(gè)“有為的政府”。這里的所謂“有為”，是指其具體產(chǎn)業(yè)發(fā)展、具體要素配置上的“有為”，并不是指貨幣財(cái)政政策運(yùn)用、市場(chǎng)監(jiān)管等。如果一定要有這么一個(gè)“有為的政府”，那就只會(huì)添亂，只會(huì)降低要素配置效率。所以在一個(gè)“有效市場(chǎng)”的語(yǔ)境和狀況下，在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的特定要素配置上，應(yīng)該說(shuō)，并不需要一個(gè)“有為的政府”的介入。
既然存在著一個(gè)“有為的政府”，且如果這個(gè)政府僅局限于外部性方面的作為，當(dāng)然是符合發(fā)揮市場(chǎng)決定性作用的要求，無(wú)可非議，沒(méi)什么問(wèn)題。然而，如果這個(gè)“有為的政府”必須把手伸到競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的要素配置，針對(duì)特定要素才是表明其是“有為”；而且，這個(gè)市場(chǎng)只有存在在這個(gè)“有為的政府”下，才是有效的。那在這兩者之下，就表明這個(gè)市場(chǎng)是欠缺的、低效率的，也就不能被認(rèn)為是一個(gè)“有效的市場(chǎng)”。
所以除卻市場(chǎng)失靈的外部性領(lǐng)域，在具體產(chǎn)業(yè)發(fā)展和具體要素配置方面，“有效的市場(chǎng)”和“有為的政府”，兩者只能有其一，而不可能共存。
政府產(chǎn)業(yè)意志并不一定體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)政策
政府在產(chǎn)業(yè)方面有自己的愿望，有自己的意志，這很正常。尤其是后發(fā)國(guó)家，鑒于先行國(guó)家和地區(qū)的大量成功經(jīng)驗(yàn)，能夠較清晰地知道應(yīng)該先發(fā)展什么，后發(fā)展什么，以及暫時(shí)不發(fā)展什么。但如果覺(jué)得政府以此就可以科學(xué)地運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策了，那就錯(cuò)了。
如中國(guó)各地上世紀(jì)五六十年代普遍實(shí)行重工業(yè)優(yōu)先的產(chǎn)業(yè)政策，就是不適合的。像浙江這樣當(dāng)時(shí)工業(yè)化水平極其低下的地區(qū)，也要建設(shè)重工業(yè)優(yōu)先的所謂工業(yè)體系，以致浙江自1953至1978年的GDP增長(zhǎng)，比全國(guó)大致慢1至2個(gè)百分點(diǎn)。
當(dāng)然，改革開(kāi)放初期，中央政府提出了發(fā)展輕紡的產(chǎn)業(yè)政策，并且取得了巨大成功，至少就浙江而言是如此。但這是特定的社會(huì)背景和短缺經(jīng)濟(jì)下的一種成功，應(yīng)該說(shuō)并不是常態(tài)，而且一旦環(huán)境條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平發(fā)生變化，這種產(chǎn)業(yè)政策就應(yīng)該及時(shí)撤出。10余年前，浙江一位縣委書記反駁我當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)應(yīng)加快向非紡產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)，事實(shí)證明是缺乏遠(yuǎn)見(jiàn)的。浙江多地正是沒(méi)有及時(shí)調(diào)整這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以致出現(xiàn)了所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“三十年如一日”的狀況。
而且在事實(shí)上，政府所謂的產(chǎn)業(yè)政策的手是比較難停下來(lái)的。如1985年，中央“七五建議”指出“堅(jiān)決把建設(shè)重點(diǎn)切實(shí)轉(zhuǎn)到現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和改建擴(kuò)建上來(lái)”，這應(yīng)該也是一種導(dǎo)向性的產(chǎn)業(yè)政策。然而30年前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低下，這種內(nèi)涵為主的擴(kuò)大再生產(chǎn)路子，顯然走不通，后來(lái)事實(shí)也證明了這一點(diǎn)。
而且，即使政府的產(chǎn)業(yè)政策是正確的，還有一個(gè)執(zhí)行上的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。在林毅夫的演講中，出現(xiàn)了甄別、針對(duì)、優(yōu)先等主觀性很強(qiáng)的字眼。人性是最不確定性的因素，在當(dāng)前中國(guó)的環(huán)境下，任何需要具體個(gè)人執(zhí)行的政府政策，都會(huì)由于官員的個(gè)人意志和行為偏差而出現(xiàn)較大問(wèn)題。
如林毅夫所說(shuō)，由于資源的稀缺性，政府應(yīng)該“優(yōu)先幫助能對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展做出最大貢獻(xiàn)的產(chǎn)業(yè)”。這里至少有三個(gè)關(guān)鍵詞，一個(gè)是“優(yōu)先”，一個(gè)是“持續(xù)發(fā)展”，另一個(gè)是“最大貢獻(xiàn)”。誰(shuí)來(lái)認(rèn)定什么應(yīng)該“優(yōu)先”？這個(gè)“持續(xù)發(fā)展”時(shí)間到底有多長(zhǎng)？何時(shí)結(jié)束？如果眼下是“最大貢獻(xiàn)”，往后也一定是“最大貢獻(xiàn)”嗎？委內(nèi)瑞拉石油產(chǎn)業(yè)及其國(guó)民經(jīng)濟(jì)的當(dāng)下遭遇，很清楚地顯示了林氏“優(yōu)先”說(shuō)法的謬誤。
政府的產(chǎn)業(yè)發(fā)展愿望和意志，應(yīng)該體現(xiàn)在提高現(xiàn)代治理水平上，中國(guó)傳統(tǒng)文化把此稱為“工夫在詩(shī)外”。這就是說(shuō)，我們要達(dá)到某種具體的目標(biāo)，并不能就事論事地展開(kāi)工作，而應(yīng)本原地、系統(tǒng)地、扎扎實(shí)實(shí)地來(lái)做好各項(xiàng)工作。因?yàn)槿祟惿鐣?huì)和大自然一樣，都是一個(gè)有機(jī)體系，牽一發(fā)動(dòng)全局，只要有一個(gè)環(huán)節(jié)出錯(cuò)，就可能全盤皆輸，張維迎教授對(duì)此有一段很好的說(shuō)法。
所以政府欲實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)愿望和意志，就必須從最基本的全面工作做起，而不是從最容易制定的產(chǎn)業(yè)政策入手。
我自己經(jīng)歷的案例也很說(shuō)明問(wèn)題。我和我的團(tuán)隊(duì)連續(xù)10余年幫助湖州市吳興區(qū)編制了四個(gè)五年規(guī)劃，但最近這個(gè)區(qū)冒出來(lái)的美妝特色小鎮(zhèn)，是我們編制前3個(gè)規(guī)劃時(shí)根本沒(méi)有提及的。原因是2003年一位樂(lè)清商人，在當(dāng)?shù)匾粋€(gè)小鎮(zhèn)創(chuàng)辦了一家化妝品廠，而這家企業(yè)突然發(fā)展到40多億元銷售的規(guī)模，于是帶動(dòng)了整個(gè)小鎮(zhèn)的美妝產(chǎn)業(yè)發(fā)展。另外，這個(gè)區(qū)多年前以近千畝土地、抱著很大希望引進(jìn)的一個(gè)重型裝備企業(yè)制造項(xiàng)目，至今仍沒(méi)多大進(jìn)展，甚至出現(xiàn)了把圈來(lái)的土地承包給當(dāng)?shù)剞r(nóng)民養(yǎng)魚(yú)的荒唐事。
由此得到的啟示是，一是特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展，至少在地方政府層面，并不是被規(guī)劃出來(lái)的；二是某一特定產(chǎn)業(yè)并不是政府主觀意志所能左右的，很大程度取決于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等多種因素；三是一個(gè)地方甚至一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展完全有可能突然之間“天上掉下個(gè)大餡餅”，關(guān)鍵是當(dāng)?shù)氐耐顿Y環(huán)境及其主觀努力，或者說(shuō)是“天時(shí)、地利、人和”三大要素。
第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家應(yīng)由政府激勵(lì)嗎
這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下一種比較奇怪的論調(diào)。按林毅夫教授的說(shuō)法，政府需要給第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家一定的激勵(lì)，企業(yè)家才會(huì)有積極性去冒這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家用專利，而后發(fā)國(guó)家不能用專利，于是就必須用產(chǎn)業(yè)政策激勵(lì)。
首先的一個(gè)問(wèn)題，專利并不是針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)、特定企業(yè)和特定個(gè)人，而是普遍地針對(duì)所有原創(chuàng)性的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和個(gè)人，即使落后淘汰產(chǎn)業(yè)也可以申請(qǐng)并獲取專利，因此專利并不屬于政府產(chǎn)業(yè)政策范疇。
其次的問(wèn)題是，政府給予第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家以必要的激勵(lì)，即使是有必要，也不應(yīng)針對(duì)特定的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和個(gè)人，而應(yīng)給予所有具有高度先進(jìn)性或原創(chuàng)性的企業(yè)和個(gè)人，亦即應(yīng)該是全產(chǎn)業(yè)、無(wú)區(qū)別的。當(dāng)然，實(shí)際工作中，地方政府確有針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的激勵(lì)政策，而這多半是框架性的、有彈性的、而且事實(shí)證明，這種產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的效果不一定好。我在企業(yè)調(diào)研，經(jīng)常聽(tīng)到這方面的抱怨。而且，往往會(huì)出現(xiàn)一些企業(yè)為了取得數(shù)百萬(wàn)元激勵(lì)，而要支付相當(dāng)成本費(fèi)用的狀況。
第三個(gè)問(wèn)題是從浙江情況看，市場(chǎng)自會(huì)激勵(lì)企業(yè)家。無(wú)論是馬云、宗慶后、魯冠球、宋衛(wèi)平，包括浙江快遞的“桐廬幫”，都是受到市場(chǎng)激勵(lì)才有今天，當(dāng)然不排除政府在必要的時(shí)候幫了他們一把。如宗慶后當(dāng)年就是在杭州市政府的幫助下，兼并了國(guó)有的罐頭廠。但政府對(duì)所有這樣的企業(yè)，都具有去幫一把的義務(wù)和責(zé)任，并不應(yīng)針對(duì)特定的某些企業(yè)。只不過(guò)是這些特定企業(yè)在特定時(shí)間、特定場(chǎng)合遇到了特定困難，政府才去幫他們一把。而在另一方面，出現(xiàn)這種情況，也表明了市場(chǎng)機(jī)制不完善。因此，所謂政府幫一把，是轉(zhuǎn)型期特定狀況，并非常態(tài)。
這里比較典型的是浙江快遞業(yè)“桐廬幫”的遭遇。浙江“四通一達(dá)”剛起步的時(shí)候，遭遇了中國(guó)郵政的嚴(yán)厲打壓，郵政執(zhí)法人員像貓抓老鼠一樣對(duì)待他們。然而市場(chǎng)需要他們，“四通一達(dá)”也在市場(chǎng)盈利的激勵(lì)下，有足夠勇氣去吃螃蟹，他們?cè)诙唐趦?nèi)快速發(fā)展起來(lái)。
再一個(gè)問(wèn)題是，林毅夫認(rèn)為如沒(méi)有政府激勵(lì)，就存在著因被挖人等原因而受到影響，導(dǎo)致“第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家蒙受損失”。
如果真的是這樣，至少說(shuō)明第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家并不完全成功。一是對(duì)員工缺少情感上的吸引力，這至少不是馬云的節(jié)奏；二是不能給予員工一份有吸引力的薪水，這表明企業(yè)至少存在一些問(wèn)題；三是產(chǎn)品太簡(jiǎn)單，別人很輕易就能模仿。
至于上述第三者，實(shí)際也是今天浙江成功的一個(gè)原因。即由于大量普遍的模仿，形成了特定企業(yè)和個(gè)人對(duì)于整個(gè)產(chǎn)業(yè)的巨大貢獻(xiàn)，由此形成一種產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)。在溫州柳市鎮(zhèn)，連空氣中都彌漫著低壓電器的大量氣息，幾乎人人都知道低壓電器的故事細(xì)節(jié)，浙江著名的“塊狀經(jīng)濟(jì)”就是這樣發(fā)展起來(lái)的。
林教授還認(rèn)為，新產(chǎn)業(yè)所需的資本規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)也通常會(huì)比原有的產(chǎn)業(yè)大，這也不是第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家自己可以解決的問(wèn)題。個(gè)人覺(jué)得，林教授至少是太小看浙江企業(yè)家了。浙江的化纖行業(yè)大致占全國(guó)三分之一的份額，可以說(shuō)在國(guó)內(nèi)最早大規(guī)模地使用了全球領(lǐng)先的熔體直紡等新技術(shù)，目前全球最大、最強(qiáng)的化纖企業(yè)有多家集中于浙江。而浙江化纖技術(shù)的開(kāi)發(fā)和大規(guī)模應(yīng)用，以及浙江化纖產(chǎn)業(yè)的超常規(guī)集聚發(fā)展，完全是企業(yè)自主行為，應(yīng)該說(shuō)并沒(méi)有得到政府資助，甚至是在受到政府有關(guān)部門的限制下進(jìn)行的。
(作者系浙江省信息化和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心首席專家)
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