期市監(jiān)管全面升級(jí) 證監(jiān)會(huì)要求嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)

編者按：國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的巨幅波動(dòng)已引起監(jiān)管部門(mén)的高度警覺(jué)，證監(jiān)會(huì)近期正采取一系列措施指導(dǎo)各大交易所抑制市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)。比如向各期貨交易所下發(fā)通知，要求進(jìn)一步采取有效措施，抑制過(guò)度投機(jī)，防止市場(chǎng)價(jià)格操縱。此外，證監(jiān)會(huì)還持續(xù)強(qiáng)化對(duì)期貨公司的合規(guī)監(jiān)管。

國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的巨幅波動(dòng)已引起監(jiān)管部門(mén)的高度警覺(jué)。11月9日，大商所、鄭商所繼續(xù)出臺(tái)針對(duì)焦煤、焦炭、鐵礦石和動(dòng)力煤等品種的調(diào)控措施。《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者從業(yè)內(nèi)了解到，證監(jiān)會(huì)近期正采取一系列措施指導(dǎo)各大交易所抑制市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)。

9日，大商所宣布，焦炭、焦煤品種自11月10日結(jié)算時(shí)起，最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)提高至13%;11月11日結(jié)算時(shí)起，最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)提高至15%。自11月11日交易時(shí)起，鐵礦石品種非日內(nèi)交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由成交金額的萬(wàn)分之零點(diǎn)六調(diào)整為成交金額的萬(wàn)分之一點(diǎn)二。大商所還宣布，為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)功能發(fā)揮，自11月11日收盤(pán)后，非期貨公司會(huì)員或者客戶在焦炭和焦煤品種，單個(gè)品種、單日開(kāi)倉(cāng)量不得超過(guò)1000手。非期貨公司會(huì)員或者客戶某個(gè)交易日超過(guò)交易限額的，交易所將暫停其該品種當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)交易;累計(jì)2個(gè)交易日以上超過(guò)交易限額的，自下一交易日起交易所將暫停其該品種開(kāi)倉(cāng)交易3個(gè)交易日。

鄭商所當(dāng)天宣布，自11月11日結(jié)算時(shí)起，動(dòng)力煤期貨合約交易保證金標(biāo)準(zhǔn)由原比例調(diào)整為8%，漲跌停板幅度由原比例調(diào)整為6%。上期所則在當(dāng)天發(fā)布通知稱，自11月11日起，螺紋鋼日內(nèi)平今倉(cāng)交易手續(xù)費(fèi)調(diào)整為萬(wàn)分之四，天然橡膠日內(nèi)平今倉(cāng)交易手續(xù)費(fèi)調(diào)整為萬(wàn)分之二點(diǎn)二，錫日內(nèi)平今倉(cāng)交易手續(xù)費(fèi)調(diào)整為6元/手。

記者了解到，期貨市場(chǎng)的瘋狂投機(jī)行為已引發(fā)監(jiān)管部門(mén)的高度警覺(jué)。近日，證監(jiān)會(huì)向各期貨交易所下發(fā)通知，要求進(jìn)一步采取有效措施，抑制過(guò)度投機(jī)，防止市場(chǎng)價(jià)格操縱。證監(jiān)會(huì)要求，各期貨交易所立即全面展開(kāi)對(duì)各種資管產(chǎn)品賬戶的持有人、管理人、投資顧問(wèn)等相關(guān)信息報(bào)備及排查工作，并確定了嚴(yán)格的資管產(chǎn)品賬戶實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，從嚴(yán)管理資管產(chǎn)品賬戶實(shí)際控制關(guān)系，以嚴(yán)厲打擊利用資管產(chǎn)品賬戶規(guī)避限倉(cāng)的行為。各期貨交易所已著手落實(shí)此項(xiàng)工作。

此外，證監(jiān)會(huì)還持續(xù)強(qiáng)化對(duì)期貨公司的合規(guī)監(jiān)管。據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)9日下發(fā)通知要求派出機(jī)構(gòu)督促期貨公司加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，密切關(guān)注客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況，加強(qiáng)對(duì)期貨配資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范。要求各期貨公司不得從事配資業(yè)務(wù)或以任何形式參與配資業(yè)務(wù)，不得為配資活動(dòng)提供便利。并要求派出機(jī)構(gòu)一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，及時(shí)依法采取監(jiān)管措施。